關于開通公募基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務的通知

發(fā)布時間：2020-08-17

各基金行業(yè)機構：

為支持落實《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令﹝第158號﹞，以下簡稱《管理辦法》）關于公募基金產(chǎn)品資料概要披露的相關要求，我公司將于2020年8月17日正式開通公募基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺（以下簡稱中央數(shù)據(jù)交換平臺）轉(zhuǎn)發(fā)基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務（以下簡稱轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務）。現(xiàn)將相關工作安排通知如下：

一、開通安排

轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務功能將于2020年8月17日開通。屆時，正式開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務的基金管理人（含香港互認基金內(nèi)地代理人，以下簡稱基金管理人）可開展存量基金產(chǎn)品的資料概要傳輸工作，確保相關文件于2020年9月1日準時披露。

二、申請事項

（一）相關確認事項

基金份額登記機構（含香港互認基金內(nèi)地代理人或其委托的內(nèi)地投資者明細份額登記服務機構，以下簡稱基金份額登記機構）、基金銷售機構應按照《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺業(yè)務規(guī)則》《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺業(yè)務指引》要求，接入中央數(shù)據(jù)交換平臺，通過中央數(shù)據(jù)交換平臺進行基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換，尚未申請接入中央數(shù)據(jù)交換平臺的機構，請及時辦理平臺接入手續(xù)。

基金管理人、基金銷售機構在申請開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務前，應確認已通過轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務全網(wǎng)仿真測試。

相關機構申請開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務前，應確認生產(chǎn)環(huán)境深證通通訊小站號已開通與中國結算生產(chǎn)環(huán)境深證通通訊小站號R_BEIJING10的對端關系，其中業(yè)務環(huán)境選擇生產(chǎn)環(huán)境，對端方信息中文件小站號填寫R_BEIJING10。

（二）申請業(yè)務流程

相關機構向我公司申請正式開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務，應提交以下材料：

1.基金管理人（均應加蓋申請人公章）：

（1）公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務申請表——基金管理人；

（2）中央數(shù)據(jù)交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務聯(lián)網(wǎng)測試報告；

（3）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；

（4）法定代表人有效身份證明文件復印件；

（5）法定代表人授權經(jīng)辦人辦理申請使用中央數(shù)據(jù)交換平臺公募基金產(chǎn)品資料概要傳輸服務的授權書原件；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件復印件；

（7）本公司要求提供的其他材料。

2.基金銷售機構（均應加蓋申請人公章）：

（1）公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務申請表——基金銷售機構；