各市場參與主體：

為貫徹落實中國證監會關于高質量建設北京證券交易所（以下簡稱北交所）的工作部署，做好北交所增量上市公司代碼切換優化工作，本公司對《中國證券登記結算有限責任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結算業務指南》進行了修訂。本次修訂主要內容如下。

一、調整代碼切換時間。對于全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱新三板）掛牌公司擬通過公開發行股票在北交所上市的，其代碼由原上市前一交易日切換，調整為公開發行成功后第一個交易日起切換，具體切換日期以發行人披露的公告為準。

二、調整后，新三板掛牌公司股票代碼切換所涉投資者業務、協助執法業務等辦理安排如下。

（一）證券查詢業務的處理

查詢代碼切換日前（不含當日）的證券持有、質押及司法凍結等信息的，需通過原代碼查詢；查詢代碼切換日及之后的證券持有、質押及司法凍結等信息的，需通過新代碼查詢。

（二）股票質押、協助執法、非交易過戶、轉托管等業務的處理

代碼切換日及之前，股票質押業務以及證券司法凍結、扣劃等協助執法業務、非交易過戶業務、轉托管業務需按照原代碼申請辦理；代碼切換日后（不含當日）相關業務需按照新代碼申請辦理。

股票質押業務方面，對于代碼切換日及之前已按照原代碼辦理完成的存量股票質押業務，在代碼切換后繼續有效，后續業務按照我公司相關業務規則辦理。記載原代碼的證券質押登記證明等材料在代碼切換后仍有效，可用于辦理解除質押等后續業務。

本指南自2026年2月2日起施行，并發布于公司網站（www.zcdx1.cn）“法律規則-業務規則-登記與存管-北京市場”欄目。本公司于2025年12月12日發布的《中國證券登記結算有限責任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結算業務指南》（中國結算京業〔2025〕7號）同時廢止。

特此通知。

附件：中國證券登記結算有限責任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結算業務指南

中國結算北京分公司

2026年1月30日